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又有券商被罚!5张罚单一起来,资管也遭殃

2019-12-03 11:06:394245匿名

中国基金会记者乔麦

日前,浙江证监局发布了五项监管措施,均涉及爱建证券。

根据监管信息,爱建证券两个销售部门的资产管理计划销售业务存在诸多违规行为,相关负责人和合规管理人员也接受监管约谈。

爱建证券两大销售部门资本管理计划违反若干规定

9月24日,浙江证监局公布了5项关于爱建证券行政监管措施的决定,其中2项是责令爱建证券两个业务部门采取整改措施的决定。

浙江证监局表示,在开展证券公司集体资产管理计划销售业务的过程中,营业部存在五个问题,如向投资者承诺确保其资产本金不流失、收入最低,以及合规管理人员从事销售工作。

另一个是爱建证券嘉兴谢西街证券营业部。浙江证监局表示,经过调查,营业部在开展集体资产管理计划销售业务过程中存在两大问题。

一些投资者在支付集体资产管理计划之前没有签署合同、风险披露声明或其他材料,如确认适用性评估结果。

浙江证监局表示,这些行为反映出两个营业部集体资产管理计划销售业务内部控制不完善,未能尽职尽责地为客户服务。

同时,我局要求两个业务部门开展全面整改工作,完善内部控制,严格规范员工执业行为,采取有效措施杜绝违法行为。在2019年9月30日前提交书面报告。

在监督下采访了三名相关人员。

除了针对销售部门的两项监管决定外,其余三张“票”针对相关负责人员。

公共信息显示,当时两个业务部门的负责人于长青和沈建昌对上述违规行为负有重要的管理责任。因此,浙江证监局采取措施监督他们之间的会谈。

此外,值得注意的是,金燕·李(音)作为合规经理,从事营销工作,在出售证券公司集体资产管理计划的过程中,投资者有义务确保其资产本金不流失,并获得最低回报。浙江证监局也采取措施监督会谈。

目光接触显示,爱建证券于2002年经中国证监会批准成立,并于2006年10月完成增资扩股。目前,注册资本为11亿元。本公司是浦东新区人民政府金融控股平台陆家嘴金融发展有限公司(以下简称“陆家嘴金融”)的控股公司。公司总部位于上海,在上海、深圳、厦门、宁波、嘉兴、重庆、北京、广西等大中城市设立了16个证券营业部,员工总数超过500人。

其中,陆家嘴金融是上海陆家嘴金融贸易区发展有限公司(以下简称“陆家嘴”)的全资子公司,持有爱建证券51.14%的股份,是最大股东。上海爱建集团有限公司(以下简称“爱建集团”)持有40.45%的股份,是第二大股东。

年初,其资产管理计划的逾期付款造成混乱。

今年年初,爱建证券在上海、无锡、宁波等几个大型营业厅悬挂的“爱建证券还钱”照片在网上流传,引发了业内讨论。

据了解,"讨钱"事件是由爱建证券旗下爱迪新能源集体资产管理计划未能正常支付造成的。该产品分为三个阶段,总发行规模为1.857亿元。融资方是凯蒂生态。

根据合同,资产计划主要投资于陕西国际信托有限公司设立的“陕西国投艾迪新能源集体基金信托计划”(以下简称“信托计划”),用于向凯蒂生态环境科技有限公司发放信托贷款,补充其营运资金。太阳凯蒂新能源集团有限公司提供不可撤销的无限连带责任保证。

根据合同,该产品的第一阶段将于2018年10月19日到期。第一阶段的投资者本应怀着极大的期望收到第一阶段的本金和利息,但他们不能按时支付的声明正在等待。

2018年10月19日,爱建证券宣布,根据凯蒂生态公告,流动性紧张,计划进行重大资产重组,导致未能按时支付信托计划本金和剩余利息,未能按时实现投资于该集合计划的信托计划,此次未能按时退股。此后,第二阶段和第三阶段的产品也是如此。

早在2018年3月30日,凯蒂经合组织就发布了一份业绩预测。该公司预计2017年亏损13亿元至16亿元。业绩预测公布后,中信将凯蒂生态实体的信用评级及相关债务列入信用评级观察名单。

然而,值得注意的是,直到2018年5月7日凯蒂生态中期票据违约,才采取相应的补救措施。2018年5月8日,爱建证券表示,凯蒂生态中期票据违约后形势继续恶化。已致函信托计划经理陕西国投,要求信托贷款合同项下的贷款本息立即到期,并要求借款人在2018年5月30日前无条件偿还全部债务。

根据上述资产管理计划2019年第二季度的报告,截至2019年6月30日,集体计划的单位净值为0.4770元,总资产为9291.83万元。爱建证券表示,为了加快爱迪产品资产的实现,加深客户对资产处置的理解和理解,公司联系了凯蒂生态,根据投资后管理要求安排现场沟通,收回债务。

然而,资产管理计划第二季度报告也明确指出,凯蒂生态公司目前的债务违约、多重诉讼和仲裁导致银行账户冻结、大部分生物质发电厂关闭、发电量和收入大幅下降、财务状况急剧恶化以及司法重组存在重大不确定性。该公司的股票已经停牌。由于凯蒂的生态司法重组计划尚不明确,管理者无法预测金融家的债务偿还,集体计划的投资回收具有很大的不确定性。

据不完全统计,除了爱建证券之外,郭盛资本管理、大同证券等证券公司的资本管理计划也深入参与了为凯蒂生态融资的集体计划。尤其是大同证券,其同济一号、二号和五号的最终融资者是凯蒂生态。由于凯蒂的生态链“雷雨”,这些资产管理计划无法按期支付。

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